九鼎吴刚被罚市场禁入5年，九泰基金规模缩水至24亿，何时恢复发新？

华媒（chinatimes.net.cn）的记者宋婕、陈锋于北京进行报道 。

2月14日的晚间时分，九鼎投资（600053.SH）发布了一则公告，九鼎集团(430719.OC)同时也发布了同样的公告，公告所显示的内容是，证监会针对公司实际控制人吴刚做出的处罚正式有了结果，他因为违法对基金经营进行干预，从而被采取5年的市场禁入措施，并且还被处以100万元的罚款。

先从证监会成为中层干部，接着是新三板首富，而后如今因为违法干预九泰基金，导致被市场禁入，算起来才不过 14 年的时间。

地处吴刚关键商业架构的九泰基金，同样遭受不利影响，基金经理持续出现流失状况，有长达16个月未曾发行新基金，管理规模连续6个季度呈现缩水态势，当下仅剩下24亿元。有知晓内情的人士向给《华夏时报》记者讲，目前处罚正式公告已出，预计今年下半年能够重新开启新基金发行动作。

多次干预基金运营

吴刚此次被处罚，主要是因其违法干预九泰基金的经营。

九泰基金融于二零一四年七月得以成立，其股东乃是九州证券，吴刚身为九州证券以及九泰基金的实际控制人 。

在二零一六年十一月的时候，九泰基金成立了新产品九泰久利，募集到了三十点零五亿元，其中三十亿元是来自中信金融投资集合资金信托计划，在该信托产品当中，有十亿元是九州证券买入的，剩余的五百万元是由散户基民买入的。

依据公告显示，在2016年12月的时候，当时身为厦门三维丝环保股份有限公司（以下简称为“三维丝”，如今称中创环保）实际控制人的罗某波，在跟吴刚进行商谈过后，给吴刚开具了由其本人签字的《承诺函》表明称，基金买入上市公司之后保底的年化收益不会低于12%，要是卖出个股的收益不足12%，会以现金的形式给予补偿。

吴刚把罗某波出具《承诺函》的情形告知给九泰基金董事长吴某，吴某又告知九泰基金总经理卢某忠去思量交易“三维丝”。之后，在2017年2月到4月这段时间里，九泰久利相继买入“三维丝”3970694股。一直到证监会展开调查的时候，九泰基金投资“三维丝”呈现出亏损状态，并且没有收到补偿款。

此外，吴刚下达指令让九泰久利开启清算流程，吴刚表示九州证券曾经向他汇报急切需要补充流动性资金，故而决定促使九州证券尽快收回对九泰久利的投资。在2018年10月的时候，九泰久利启动清盘 。

不止这样，在2017年的时候，当时担任九泰基金董事长的吴强，和九泰基金打算投资的企业签订了收益保证协议，吴强先后跟5家上市公司的实际控制人或者股东签订了存在收益保证的协议，而协议的受益人并不是九泰久利基金份额的持有人。

有5家上市公司，它们分别是亿利洁能，还有正业科技，再者恒信移动（现在称作恒信东方），另外还有金贵银业以及金固股份，这5家都处于九泰久利清盘之前的前十大重仓股范围之内。九泰基金参与了这5家上市公司的定增投资，结果全都出现了亏损，而上市公司的2.24亿元补偿款，全部都汇入到了九州证券的银行账户。

九鼎投资业绩预增

据公开资料表明，九鼎投资的主要业务为由私募股权投资跟管理与房地产开发及经营两部分构成，并且它还是新三板挂牌企业九鼎集团旗下的有控股关系的成员企业 。

在2002年到2009年这个时间段内，吴刚得以任职于中国证监会监管部检查一处以及风险办一处并且，曾经职位升至处级干部。在2010年12月的时候，九鼎集团正式实现注册，吴刚担任董事长这个职位。待到辞职下海之后，吴刚获取了多块牌照，其商业版图涵盖九州证券、九泰基金、富通保险、中捷保险经纪、九信资产、九恒金服等等这些。

2014年的时候，九鼎集团在新三板实现登陆，它是新三板上市的头一家PE公司，在2015年，它的市值曾经有过一度超过千亿元的情况，吴刚本人凭借180亿元净资产，在《2015胡润百富榜》里成为新三板首富。

九鼎投资发布公告称，案件所涉及的责任人里，吴刚、吴强身为公司实际控制人，当前并未在公司担任董事一职，也未担任监事以及高级管理人员职务，而且也不在公司从事证券业务，此次中国证监会针对公司实际控制人吴刚、吴强作出的行政处罚决定，不会给公司日常生产经营活动带来重大影响。

1月20日，九鼎投资公布了业绩预告，声称预计在2022年度，实现归属于上市公司股东的净利润处于1.66亿元到1.98亿元之间，与上一年同期相比较，将会增加1.04亿元至1.36亿元，同比增长幅度在167%至219%。

由九鼎投资表明，在2022年进行年度核算时，其公司业绩呈现预增态势，这并非单一因素所致，而是多种因素综合作用的结果。具体来说，是公司私募股权投资管理业务在管基金当期项目退出数量较上年同期有所增加，并且项目投资收益率也较上年同期有所提升，这引发了公司收取的管理报酬收入增加。与此同时，公司自有资金投资的金融资产实现了变现操作，进而致使投资收益增加。还有，本期借款规模减少这一情况出现，使得财务费用较上年同期减少。这些因素叠加在一起，共同造成了公司业绩预增的局面。

依据2022年三季报来看，私募投资管理于九鼎投资的业务里，其所占比例到达了93.02%，而房地产业务所占比例是6.70% 。

然而，私募投资管理在公司业务里占据着重头部分，由于吴刚被立案调查这一情况，其发展蒙上了阴影，并且有多家IPO公司同它进行了切割。

基金规模持续缩水

公告里，九鼎投资称，九泰基金是公司的联营公司，公司子公司昆吾九鼎持有九泰基金的百分之二十六股份，此次中国证监会对九泰基金作出的行政处罚，会对其日常经营产生一定影响，九泰基金很重视该处罚决定，会积极整改。提升公司治理水平，努力消除负面影响 。

就《华夏时报》记者所问，九泰基金作出回应，称此次正式公告的内容，与去年12月预先通知的内容相同，当下不存在对正常业务产生影响的情况。

作为吴刚商业版图的一部分，九泰基金的日子并不好过。

在2021年7月23日的时候，证监会做出了对吴刚立案的决定，而这一消息是在当年9月进行官宣的。通联数据表明，九泰基金的管理规模在2021年6月末的时候达到了119.82亿元，之后连续6个季度出现下降，一直到去年底，仅仅剩下24.95亿元。

九泰基金当下旗下存有24只产品（不同份额合并计算），然而最近的产品是于2021年10月成立的，在2022年这一整年仅仅发行了三只基金的C份额。基金经理仅剩下10人，在近一年里有2人离职。涉案基金九泰久利成立以后，历任基金经理依次为王玥晰、刘心任以及林柏川，目前这三人全都已经离职了。

有与九泰基金较为接近的人士告知《华夏时报》记者，因大股东遭立案调查，致使公司始终没办法发布新产品，另外，在业绩不好的状况之下，公司既挽留不住优秀的基金经理，又请不来优秀的基金经理。“当下处罚正式通告，预计今年下半年可以发行新基金。”。