（1）有限合伙人小牛商置对小牛龙行的实缴出资额3亿元
这批资金全都源于深圳市小牛投资管理有限公司, 也就是所谓的“小牛投资”所提供的借款, 其借款金额是3亿元, 借款的期限是1年, 这要从借款事实发放的那一日起才开始计算。
小牛投资的上述借款, 其中部分来自于其向深圳市小牛共赢十三号投资企业（有限合伙）给予的借款, 金额为0.945亿元, 同时, 还有部分来自于深圳市小牛慧赢五号投资企业（有限合伙）所提供的借款, 数目为1.145亿元, 另外, 还有部分借款来自于深圳市小牛共赢十五号投资企业（有限合伙）提供的1亿元借款, 并且, 这些借款的利率均为8%。
因深圳市小牛共赢十三号投资企业（有限合伙）, 于2017年8月达到了两年的投资期限, 深圳市小牛慧赢五号投资企业（有限合伙）也在2017年8月满两年投资期限, 深圳市小牛共赢十五号投资企业（有限合伙）同样于2017年8月满两年的投资期限, 所以小牛投资在上述企业投资期限到期之前, 向新的出借方借入资金, 归还给上述企业。接着, 新的借款方深圳市前海宝兴隆投资有限公司, 也就是以下简称的“宝兴隆”, 以及深圳市前海乾兴泰贸易有限公司, 即以下简称的“乾兴泰”, 向小牛投资提供借款, 具体情况如下:
公司对宝兴隆的工商资料予以了查阅, 也对乾兴泰的工商资料进行了查阅, 同时还查阅了说明函, 与之相关的情况呈现如下:
① 宝兴隆
宝兴隆有个股东, 是湖南一统文化传媒有限公司, 其注册资本是510万元, 股东是黄海琼, 出资比例为100%。
依据宝兴隆出具的说明函, 宝兴隆给予小牛投资的借款, 源自深圳市勤勇珠宝有限公司给予的借款, 金额为15,450万元, 另加上乾兴泰给予的借款, 金额为4,500万元；关涉上述出借资金, 宝兴隆不存在直接或者间接动用小牛资本管理集团有限公司及其子公司资金的情况, 同时承诺对所提供的全部资金拥有完整、有效的处分权, 并且合法合规。
公司查阅了勤勇珠宝的工商资料以及承诺函，相关情况如下：
依据勤勇珠宝所出具的那份承诺函 , 勤勇珠宝给宝兴隆提供的借款 , 来源乃公司自有资金以及自筹资金 , 不存在直接使用小牛集团及其子公司资金的情况 , 也不存在间接使用小牛集团及其子公司资金之类的情形 , 还承诺对所提供 的全部资金 , 拥有完全 、有效的处分权 , 且合法合规。
② 乾兴泰
对应乾兴泰所出具的说明函来看, 乾兴泰给小牛投资提供的借款, 是来自自有资金与自筹资金。筹资的资金, 来自深圳金渠供应链有限公司, 也就是“金渠供应链”, 所赋予的借款5000万元, 当中包括深圳市华尔街创投电子商务有限公司, 也就是“华尔街创投”, 给出的借款2500万元、另有田甜出资的借款9500万元；着眼于上述所出借的资金, 乾兴泰不存在直接或者间接动用小牛集团以及小牛集团子公司资金这个情形, 并且答应对于所给出的全部资金, 具备完全、有效的处置权, 同时合法合规。
公司对上述出借方金渠供应链的工商资料仔细进行了查阅, 对其提供的承诺函也认真查阅了 , 对华尔街创投的工商资料展开了查阅, 对其提供的承诺函同样予以查阅, 还查阅了田甜提供的承诺函, 具体情况如下:
A、金渠供应链
江阴市金渠资本管理有限公司具有金渠供应链股东身份, 其注册资本是5,000万元, 股东是王艺新, 出资比例为100%。
依据金渠供应链出具的承诺函, 金渠供应链给予乾兴泰的借款, 源自公司自身拥有的资金以及通过自筹方式获取的资金, 不存在直接或者间接运用小牛集团及其旗下子公司资金的状况, 同时承诺对于所提供的全部资金, 具备完全且有效的处分权利, 而且符合法律法规规定。
B、华尔街创投
有一家叫华尔街创投的公司, 其股东是深圳市盛世金融控股集团有限公司, 该公司注册资本为1亿元, 这里面李永民的出资比例为70% , 田甜的出资比例为30%。再者还有深圳市世投资产管理有限公司, 其注册资本是1,000万元, 于这其中于亚闪的出资比例为70% , 李永民的出资比例为30%。
参照华尔街创投给出的承诺函, 华尔街创投给予乾兴泰的借款源自公司自有资金以及自筹资金, 不存在直接或者间接运用小牛集团及其子公司资金的状况, 并且承诺对所给出的全部资金拥有全然、有效的处分权且合法合规。
C、田甜
按照田甜所出具的承诺函来看, 其借出去的资金, 源自自有资金以及自筹资金, 不存在直接使用小牛集团及其子公司资金的情况, 也不存在间接使用小牛集团及其子公司资金的情形 , 并且承诺对于所提供的全部资金, 拥有完全的处分权, 拥有有效的处分权, 且资金合法合规。
（2）存在一个执行事务合伙人, 它是盛世启航实业（深圳）有限公司, 也就是简称为“盛世启航”的那个公司, 其对于小牛龙行的出资额度额度达到了3.75亿元, 有这样的情况。
2017年1月3日, 盛世启航加入小牛龙行, 进而成为小牛龙行的执行事务合伙人；2017年1月5日, 深圳市小牛华信投资有限公司, 也就是所谓的“小牛华信”, 从小牛龙行退出合伙关系。在盛世启航入伙小牛龙行之前, 小牛龙行的执行事务合伙人, 是小牛华信, 小牛步, 小牛步已向小牛龙行实缴出资额3.75亿元, 并且, 这笔资金, 是小牛集团提供的借款, 要看前述回复, 具体得关注2016年5月17日披露的那份《深圳市同洲电子股份有限公司关于深圳证券交易所问询函的回复的公告》, 公告编号是2016 - 048, 还有2016年9月1日披露的那份《深圳市同洲电子股份有限公司关于深圳证券交易所问询函的回复的公告》, 公告编号是2016 - 076。
按照《入伙协议》以及《退伙协议》, 后续缴纳出资这一行为, 涉及到盛世启航需进行的动作, 其最迟时间为2018年12月31日, 届时盛世启航要缴纳出资3.75亿元, 与此同时, 小牛龙行会把3.75亿元退还给小牛华信。
（3）有限合伙人彭铁对小牛龙行的已实缴出资额3亿元
彭铁的出资款来源于下述借款：
前述出借方的简介如下：
（1）黄万洲
黄万洲先生, 当下担任中国黄金行业协会副会长, 同时亦是深圳市黄金珠宝首饰行业协会副会长, 还身为深圳市第六届人大代表, 并且是广东省金银首饰商会第四届副会长, 另外还是中国孔子文化传播促进协会荣誉副会长。自二〇一五年十一月直至如今, 其就职于中财国盛投资(北京)股份有限公司, 职位是任职董事；以及打二〇〇六年三月起直至现在, 担任深圳市翠绿珠宝首饰有限公司董事长。黄万洲先生对深圳山海睿智资产管理有限公司、深圳市燕洲实业有限公司、深圳市翠绿首饰股份有限公司等企业进行了投资。
（2）马楚雄
任深圳市金宝盈珠宝首饰有限公司还有深圳市前海金宝盈文化投资有限公司董事长一职的马楚雄先生, 对深圳市金宝盈文化股份有限公司、深圳市金宝盈珠宝首饰有限公司、中艺黄金控股股份有限公司等企业进行了投资。
（3）高健锋
于深圳金帝福珠宝有限公司, 以及深圳市盛世珠宝有限公司, 担任法定代表人、执行董事和总经理的高健锋先生, 对深圳金帝福珠宝有限公司、深圳市盛世珠宝有限公司、深圳市宏顺珠宝有限公司等企业进行了投资。
依循前面所说出借方的承诺函, 前面提到的出借资金源自自有资金以及自筹资金, 全都不存在直接或者间接运用小牛集团及其子公司资金的状况, 承诺对于所提供的全部资金具备完全、有效的处分权并且合法合规。
2、剩余股份转让应付款来源
随后应当支付的资金数额是456,606,499.88元, 这些资金会源自金融机构股票质押融资。
3、后续还款计划
小牛龙行的还款包括以下来源：
（1）小牛龙行持有上市公司的分红收益。
（2）存在于盛世启航的股东彭铁, 还有张军的出资款项。彭铁作为股东的出资款, 其来源会是, 他凭借持有的小牛集团所获取到的投资收益, 以及小牛集团进一步去引进战略投资者时产生的股权转让收益。
彭铁作为控股股东, 持有小牛集团百分之八十九点七三的股份, 小牛集团是国内处于领先地位的新型金融服务集团, 旗下有深圳市小牛互联网金融服务有限公司等, 还有深圳市小牛在线互联网信息咨询有限公司、小牛新财富管理有限公司以及深圳市小牛普惠投资管理有限公司等多家全资子公司, 其业务包含互联网金融、财富管理以及投资管理, 在资本方面的实力非常雄厚。
当前, 小牛集团已然成功引入第一轮战略投资者, 在2017年10月16日, 小牛集团进行了注册资本增加作业, 增加额度为11,111.11万元, 于此过程中, 共青城金沣投资管理合伙企业（有限合伙）投入资金20,000万元, 可以看到, 其中的4,444.44万元被计入实缴注册资本, 而其余的15,555.56万元则被计入资本公积, 增资完成之后, 其持有小牛集团4%的股份；另外, 上海碧空龙翔投资管理有限公司投入资金30,000万元, 其中6,666.67万元被计入实缴注册资本, 其余的23,333.33万元被计入资本公积, 增资之后, 其持有小牛集团6%的股份。经增资扩股之后的小牛集团, 其注册资本总计为111,111.11万元。依据小牛集团跟上述进行增资的一方所签订的那个名为《增资协议》的文件, 在上述提及的增资行为尚未发生之时, 小牛集团当中除去小牛金服、小牛在线以及它们各自归属的那些分支机构之外的剩余部分, 其估值是50亿元。
根据小牛集团给出的说明, 小牛集团此刻正在做出对进一步引进战略投资者的方案进行筹划的行为。
2、请小牛龙行再进一步明确指明, 是否存在未来12个月之内, 针对公司的资产, 以及主营业务存在重大调整的具体计划；倘若计划进行重大调整, 那就说明与相关调整相匹配的人才储备, 以及资金筹措等方面的具体安排；如果没有, 那就明确表示未来12个月并无相关计划。
