北京上海两地证监局同日开出6张投顾违规罚单 涉及天相财富等6家公司

4 月 18 日，北京证监局披露了一些投顾违规罚单，上海证监局也披露了一些投顾违规罚单，两地证监局合计披露了 6 张投顾违规罚单，这些罚单涉及 6 家公司，具体情况如下：

天相财富被北京证监局采取责令改正的监管措施；

荣正咨询被上海证监局采取出具警示函的措施；

利多星被上海证监局采取了责令改正这一措施；同时被责令增加内部合规检查的次数；并且被责令提交合规检查报告。

中广云被上海证监局实施责令改正这一监督管理措施；同时，被责令暂停新增客户 3 个月。

启明星被上海证监局采取了一项监督管理措施，即责令改正，同时还责令暂停新增客户 6 个月。

世基投顾被上海证监局采取责令改正的监管措施。

其四，在投资建议方面，部分公司的投资建议存在没有合理依据等情况。

投顾违规被处罚的情况较多。在这一年里，已经有 27 家公司因为投顾违规而被处罚。处罚的罚单多达 39 张。机构和个人都受到了处罚。其中有 10 家公司被暂停新增客户，暂停的时间从 1 个月到 6 个月不等。

6家公司投顾违规遭罚

其四，在内部控制方面，存在部分产品审核流程形同虚设的情况。

荣正咨询的合规管理机制没有有效建立。

利多星在开展证券投资顾问业务时，有以下行为。其一，部分营销宣传内容带有误导性表述。其二，部分未在中证协注册登记为证券投资顾问的员工向投资者给予投资建议。其三，公司编制的研究报告以及部分员工向客户发送的投资建议，未标注证券投资顾问的姓名以及其登记编码等相关信息。

中广云咨询在进行证券投资顾问业务时，有以下行为。其一，部分营销宣传的内容带有误导性的表述。其二，有部分未在中证协注册登记为证券投资顾问的员工向投资者给予投资建议。其三，新媒体直播的管理方面存在不足。其四，公司的合规制度在执行过程中不够完善。

启明星在开展证券投资顾问业务时，有以下违规情况。其一，部分未在中证协注册登记为证券投资顾问的员工向投资者给予投资建议。其二，部分营销宣传内容存在误导性的表述。其三，合规管理和风险控制能力与公司业务规模不匹配，对营销素材的审核存在欠缺，未依照制定的合规办法对高风险客户进行回访，这体现出公司合规管理和风险控制机制存在欠缺，合规制度未得到有效执行。其四，部分投资建议缺乏合理依据。

世基投顾在开展证券投资顾问业务时，有以下违规情况。其一，有个别未在中证协登记为证券投资顾问的员工向投资者提供了投资建议。其二，部分营销宣传内容存在误导性的表述。其三，公司在客户适当性管理方面存在不足，未能准确识别客户身份。其四，公司的合规管理和风险控制机制不够健全。

27家公司被罚、其中10家被暂停新增客户

数据统计表明，到 4 月 18 日为止。其中包含上述 6 张罚单。在今年，一共开出了 39 张罚单。这些罚单涉及到 27 家公司。

云南约牛与启富投顾有 3 张罚单；爱赢投顾有 2 张罚单；中方信富有 2 张罚单；益盟股份有 2 张罚单；和信投顾有 2 张罚单；珞珈投资有 2 张罚单。

和讯信息有 1 张罚单；容维证券数据有 1 张罚单；神光咨询有 1 张罚单；中富金石有 1 张罚单；上海证券通有 1 张罚单；益学智迅有 1 张罚单；上海九方云有 1 张罚单；顶点财经有 1 张罚单；江苏百瑞赢有 1 张罚单；杭州高能云有 1 张罚单；慧研智投有 1 张罚单；四川钱坤云有 1 张罚单；阿牛智投有 1 张罚单；青岛大摩有 1 张罚单；天相财富有 1 张罚单；荣正咨询有 1 张罚单；利多星有 1 张罚单；中广云有 1 张罚单；启明星有 1 张罚单；世基投顾有 1 张罚单。

有 10 家公司被暂停新增客户。其中，被暂停新增客户 6 个月的公司有 2 家，分别是江苏百瑞赢和启明星；被暂停新增客户 3 个月的公司有 6 家，包含中富金石、顶点财经、慧研智投武汉分公司、珞珈投资、启富投顾、中广云；被暂停新增客户 2 个月的公司有 1 家，是钱坤云科技；被暂停新增客户 1 个月的公司也有 1 家，为爱赢投顾天府新区分公司。

其四，合规管理存在缺陷，制度执行不力，内控机制不健全。

投顾的违规行为会直接损害投资者的利益，并且导致行业形象持续受损。投顾违规行为具有多样性和复杂性，这给监管部门带来了巨大的挑战，同时行业自律的紧迫性也越来越明显地凸显了出来。

（财联社记者 高艳云）