6月6日海南证监局披露！港澳资讯多项违规被责令暂停新增客户3个月

6月6日，海南证监局发布了一则公告，内容是《关于对海南港澳资讯产业股份有限公司实施暂停新增客户指令的决定》。调查结果显示，港澳资讯存在诸多违规行为。部分员工开设了公司认证的自媒体账户，涉嫌收取直播打赏和电商带货的佣金；还有员工诱导客户使用借贷资金购买投资顾问产品；此外，公司主要股东变更未事先向监管机构报备。最终，海南证监局暂停其新增客户3个月。

海南港澳资讯存在如下违规事项：

公司未能重视部分客户在短期内对风险承受能力评估问卷中的关键信息填写存在不一致现象；未能妥善保管客户风险测评的变更记录；部分员工在指导客户进行风险承受能力评估时存在不当行为。这些行为违背了《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第202号）第三条及第三十二条的相关规定。

部分员工所开设的、经公司认可的自媒体账户，涉嫌接受直播打赏和电商推广的佣金；同时，还有员工私下与第三方平台合作，进行证券投资咨询服务相关业务。这些行为均违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第202号）第十条第四项的具体规定。

部分员工虽未在证券业协会注册，却向客户提供建议，并在社交平台上发布相关视频或直播提供咨询服务；在业务推广中，一些营销和投资顾问人员进行了误导性的宣传，承诺收益，误导客户；服务记录存在不完整之处；少数投资顾问未向客户明确姓名和资格，或提供的信息存在误差；公司未能准确掌握部分客户身份；还有个别员工诱导客户使用贷款资金购买投资产品。该行为违背了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）中的第三条、第七条、第十一条、第十二条第一款第二项、第二十四条以及第二十七条第一款的相关条款。

公司的主要股东经历了股权变动，却未提前向相关监管机构进行备案，这一行为违背了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（证委发〔1997〕96号）第四条的相关规定。

依据《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第三十二条的内容，海南证监局已作出决定，对海南港澳资讯产业股份有限公司实施行政监督管理措施，即要求该公司自接到本决定书后立即停止新增客户，并持续此暂停行为为期3个月。

需引起注意的是，港澳资讯屡遭监管部门的惩处。仅两周前，山东证监局便发布了相关公告，对位于济南的港澳资讯分公司实施了责令整改的行政处罚。追溯至去年六月，南昌分公司的港澳资讯因夸大自身服务能力及过往业绩、发布虚假宣传以及违规提供投资顾问服务等不当行为，受到了江西证监局的行政监管，包括发出警示函和进行监管谈话。

自今年起，众多第三方投资顾问机构因相似问题遭受了监管部门的惩处。例如，上海中广云证券咨询有限公司、北京中富金石咨询有限公司以及深圳市启富证券投资顾问有限公司等，均因在合规管理、内部监控以及投资者适应性管理等方面存在问题，被责令进行整改，并且暂停了新增客户的服务。